Text copied to clipboard!
Titel
Text copied to clipboard!Effecten Compliance Officer
Beschrijving
Text copied to clipboard!
Wij zijn op zoek naar een Effecten Compliancefunctionaris die verantwoordelijk is voor het waarborgen van de naleving van wet- en regelgeving binnen de effectenhandel van onze organisatie. In deze rol fungeer je als de schakel tussen de juridische vereisten en de dagelijkse handelsactiviteiten, waarbij je ervoor zorgt dat alle processen voldoen aan de geldende financiële regelgeving, zoals MiFID II, MAR en andere relevante wetgeving.
Als Effecten Compliancefunctionaris werk je nauw samen met de afdelingen trading, legal, risk en internal audit. Je ontwikkelt en implementeert compliancebeleid, voert risicoanalyses uit en adviseert het management over compliancekwesties. Daarnaast ben je verantwoordelijk voor het monitoren van transacties, het uitvoeren van interne controles en het rapporteren van eventuele afwijkingen aan de toezichthoudende instanties.
Je speelt een cruciale rol in het trainen van medewerkers over compliancevereisten en het bevorderen van een cultuur van integriteit en transparantie binnen de organisatie. Je blijft op de hoogte van veranderingen in wet- en regelgeving en past het beleid en de procedures hierop aan. Je bent analytisch sterk, hebt oog voor detail en beschikt over uitstekende communicatieve vaardigheden.
Deze functie vereist een diepgaand begrip van de financiële markten, regelgeving en operationele processen binnen een effectenbedrijf. Je bent proactief, integer en in staat om onder druk te presteren. Als Effecten Compliancefunctionaris draag je bij aan het beschermen van de reputatie van de organisatie en het voorkomen van juridische en financiële risico’s.
Verantwoordelijkheden
Text copied to clipboard!- Toezien op naleving van financiële wet- en regelgeving
- Ontwikkelen en implementeren van compliancebeleid
- Uitvoeren van risicoanalyses en interne controles
- Adviseren van management over compliancekwesties
- Monitoren van transacties en signaleren van verdachte activiteiten
- Opstellen van rapportages voor toezichthouders
- Trainingssessies geven aan medewerkers over compliance
- Bijhouden van wijzigingen in relevante wetgeving
- Samenwerken met interne afdelingen zoals legal en risk
- Onderzoeken van compliance-incidenten en aanbevelen van verbetermaatregelen
Vereisten
Text copied to clipboard!- Afgeronde WO-opleiding in rechten, economie of vergelijkbaar
- Minimaal 3 jaar ervaring in een compliancefunctie binnen de financiële sector
- Grondige kennis van MiFID II, MAR en andere relevante regelgeving
- Sterke analytische en communicatieve vaardigheden
- Ervaring met het opstellen van beleidsdocumenten en rapportages
- Integriteit en oog voor detail
- Vermogen om zelfstandig en onder druk te werken
- Goede beheersing van de Nederlandse en Engelse taal
- Ervaring met compliance monitoring tools is een pré
- Teamspeler met overtuigingskracht
Potentiële interviewvragen
Text copied to clipboard!- Welke ervaring heeft u met compliance binnen de effectenhandel?
- Kunt u een voorbeeld geven van een compliance-incident dat u heeft opgelost?
- Hoe blijft u op de hoogte van veranderingen in regelgeving?
- Welke tools gebruikt u voor compliance monitoring?
- Hoe gaat u om met conflicten tussen compliance en commerciële belangen?
- Wat is uw ervaring met het trainen van medewerkers op compliancegebied?
- Hoe zou u een intern compliancebeleid opstellen?
- Wat zijn volgens u de grootste risico’s binnen effectenhandel?
- Hoe rapporteert u aan toezichthouders?
- Wat motiveert u om in compliance te werken?
